香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）22日发出通函，列明了开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施。据悉，香港证监会近期对12家证券经纪行的开户作业手法进行了检视。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件尽职审查不足、开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。
此外，香港证监会还列出了持牌法团在为内地投资者开立和管理有关账户方面的额外措施。这些额外措施包括关闭凭借可疑或伪造文件开立的投资账户，关闭零结余不动投资账户，以及在开立新的投资账户时，须取得投资者书面声明，并要求在结算及资金提存时只可通过以客户本身的名义在合资格银行持有的银行账户进行。
中国证监会22日发布消息，近日，经国务院同意，中国证监会等8部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过2年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。
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